【案情】

　　2011年4月，苏州市相城区质监局对花园酒店有限公司（以下简称花园酒店）幕墙工程承建商（以下简称科特公司）销售不合格双钢化中空玻璃的行为立案调查。调查后，质监局认为科特公司销售不符合保障人身、财产安全国家标准双钢化中空玻璃的行为成立，根据《中华人民共和国产品质量法》规定，拟对科特公司处罚款、没收违法所得总计人民币1811175元，并将此拟处罚意见以行政处罚告知书的形式书面通知了科特公司。

　　科特公司接到告知后，副总经理朱勤华找到时任质监局局长的被告人李崇建，要求对科特公司从轻处罚。随后，未经案审会集体讨论，被告人李崇建擅自决定对科特公司减轻处罚，仅对科特公司处罚款、没收违法所得总计人民币746712.5元。

　　【分歧】

　　经庭审查明，科特公司与花园酒店之间不存在买卖合同关系，而是建设工程承揽合同关系，因此科特公司并非是《产品质量法》定义的销售者。《产品质量法》只有追究生产者、销售者及服务业的经营者的产品质量责任的规定，而没有追究建设施工单位产品质量责任的规定，也就是说，相城质监局追究建设施工单位产品质量责任没有任何法律依据。

　　因此，本案审理中，对被告人李崇建是否构成滥用职权罪存在三种不同的观点：

　　观点一：尽管被告人李崇建有滥用职权的行为，但因为相城质监局无处罚科特公司权力，被告人李崇建的行为也就不可能构成滥用职权，该行为客观上也不可能造成公共财产的损失，故不构成滥用职权罪。

　　观点二：被告人李崇建作为国家机关工作人员，故意不正确履行职责，违法决定，致使国家少收罚没款人民币1064462.5元，依法构成滥用职权罪。

　　观点三：虽然相城质监局对科特公司的处罚没有法律依据，但减轻或免除对科特公司的处罚仍然需要质监局经过法定程序才能作出变更，被告人李崇建在未经局案审会集体讨论的情况下，擅自决定对科特公司减轻处罚，且造成了恶劣的影响，因此，被告人李崇建构成滥用职权罪。

　　【评析】

　　笔者赞同第三种观点，具体分析如下：

　　1、行政行为是否具有合法性，不影响对本案被告人李崇建滥用职权行为的认定。

　　根据国家质监总局《质量技术监督行政处罚案件审理规定》第3条规定，各级质量技术监督部门均应成立案件审理委员会，负责对立案查处的行政处罚案件集体审理。从本案来看，虽然质监局在行政法角度并没有对科特公司的处罚权，其处罚行为本身系滥用处罚权行为，如果被告人李崇建发现了质监局无处罚权的事实而主动依照法定程序为科特公司撤销行政处罚决定，则当然不构成滥用职权。本案中，被告人李崇建身为相城质监局局长，全面负责相城质监局的工作，不仅自认为质监局有权处罚，而且在质监局已经超出职权违法作出行政处罚告知书的情况下，不按质监总局提出的程序规定，擅自决定对科特公司减轻处罚，其主观方面、客观方面均符合滥用职权罪的犯罪构成。

　　2、刑事审判对行政行为合理性不予审查，被告人李崇建滥用职权，但造成的损失数额依法不能认定。

　　滥用职权罪系结果犯，其成立以“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”为前提。被告人李崇建作出了滥用职权的行为，认定该行为是否构成犯罪则需要审查其是否造成了公共财产、国家和人民利益的重大损失。行政诉讼法第五条规定：人民法院审理行政案件，对具体行政行为是否合法进行审查。因此，司法权对行政权的审查局限于行政行为的合法性，而对合理性原则上不予审查。如果允许司法权对行政权过度进行干涉，将损害行政机关的专有权力，也会降低行政的效率。本案中，虽然被告人李崇建为科特公司违法减轻行政处罚，但刑事诉讼审理的是被告人李崇建是否构成滥用职权罪，不应当审查行政处罚是否具有合理性，干涉质监局的自由裁量权。因此，本案被告人李崇建滥用职权，即使客观上造成了公共财产的损失，但因为司法权对行政行为审查范围的有限性，法院无法将少罚没款项为被告人李崇建滥用职权所造成的国家利益损失。

　　3、被告人李崇建滥用职权的行为，严重损害国家声誉且造成恶劣社会影响，依法应当定罪处罚。

　　滥用职权的行为，必须致使公共财产、国家和人民利益造成重大损失的结果时，才构成犯罪。《最高人民检察院〈关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定〉》第一条第（一）项滥用职权罪第八目规定：严重损害国家声誉，或造成恶劣社会影响的，应以滥用职权罪立案的规定，应当定罪处罚。本案中被告人李崇建作为质监局局长，不正确履行职责，未经内部程序规定而擅自改变行政处罚，虽因质监局无处罚权而无法认定造成的公共财产损失，但李崇建滥用职权的行为严重损害了国家机关的声誉和威信，造成了恶劣的社会影响，符合该司法解释规定的立案标准。

　　综上所述，被告人李崇建在质监局违法作出行政处罚的情况下，又利用职权擅自为相对人减轻行政处罚，严重损害了国家机关的声誉和威信，造成了恶劣的社会影响，依法构成滥用职权罪。

（作者单位：江苏省苏州市相城区人民法院）
广东省清远市人民政府


印发清远市北江塞船事件应急预案的通知

清府(2010)1号


各市、县、自治县、市辖区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

现将《清远市北江塞船事件应急预案》印发给你们，请遵照施行。执行过程中遇到的问题，请迳向市交通局反映。

二○一○年一月十九日



清远市北江塞船事件应急预案

第一条 为防控北江塞船事件的发生，加强对塞船事件处理，根据《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《中华人民共和国航道管理条例》、《中华人民共和国水路运输管理条例》、《中华人民共和国水路货物运输管理规则》等有关法律、法规，特制定《清远市北江塞船事件应急预案》（以下简称预案）。

第二条 通航水域内，发生在同一航段内堵塞船舶50艘及以上，并且塞船时间3天及以上的事件适用本预案。

第三条 塞船事件协调处理指挥机构及职责

市政府成立清远市北江塞船事件应急处理协调工作领导小组（以下简称领导小组），负责北江清远段塞船事件指挥、协调、处理工作。领导小组下设办公室，负责日常工作。办公室设在清远市交通局，领导小组及其办公室的职责分别为：

（一）领导小组职责

1.负责通航水域塞船事件的协调、指挥和处理。

2.负责启动本预案，并组织有关部门按照预案的要求迅速、有效地开展工作，妥善处理塞船事件。

3.根据事态发展的情况，召开会议，对事件进行研究、部署，及时采取应急措施，将事件造成的影响和损失降到最低限度。

4.根据预案实施过程中的做法和经验，及时对预案进行修改、完善和补充。

（二）领导小组办公室职责

1.负责通航水域塞船事件处置工作的管理、协调。

2.及时向领导小组报告塞船事件的情况。

3.按照领导小组的指令通知有关部门响应预案，并组织有关部门按照预案的要求迅速、有效地开展工作，妥善处理塞船事件。

4.根据事态发展的情况，按照领导小组的指令，协助组织召开会议，对事件进行研究、部署，及时采取应急措施，将事件造成的影响和损失降到最低限度。

5.对外发布塞船的信息，做好宣传引导工作。

6.对预案实施过程中的做法和经验进行总结。

第四条 各相关单位的主要职责

（一）清远市交通局：

1.负责领导小组的日常工作。

2.负责水上交通行业管理工作。

3.负责协调、督促有关职能部门按照《清远市北江枯水期船舶装载和保通航管理办法》要求，对通过飞来峡水利枢纽的船舶进行检查，并对不服从交通管制的下航船舶实施滞留。

4.加强对港航业户的监督管理及宣传教育工作。

（二）清远海事局：

1.负责水上交通安全的监督管理工作。

2.严格按照交通管制的配载要求，加强船舶签证管理，对不服从交通管制的航行船舶实施滞留。

3.加强巡航监管工作，维持水上交通秩序。

（三）北江航道局：

1.加强航道维护管理工作。

2.负责枯水期向有关单位发布航道水情信息。

3.采取有效措施，及早安排航道疏浚，确保航道达到维护水深。

（四）水利枢纽部门：

保障航运基流的正常下泄，当枢纽下游塞船时，要积极配合解决塞船问题。

（五）水利部门：

负责水利系统的管理、协调、组织工作；加强对采砂船舶的管理，以免破坏航道设施，恶化航道通航条件。

（六）水文部门：

负责提供有关水文资料。

（七）港航企业：

积极做好对运输和装卸业户的宣传教育工作。

（八）公安部门：

负责水上治安管理工作。

（九）安全生产监督管理部门:

负责综合协调水上安全生产监督管理工作。

（十）新闻媒体:

客观、真实报导防控塞船事件的有关情况，做好宣传舆论工作。

第五条 工作程序

（一）启动预案

相关单位发现通航水域发生第二条的情况时，应向领导小组报告，并按领导小组的指令启动预案。

（二）响应预案

1.各相关单位按预案各自职责开展工作。

2.各相关单位应相互协调、沟通。

3.各相关单位应服从领导小组的指挥，有效地解决塞船事件。

（三）解除预案

事件妥善处理后，由领导小组发布解除预案指令，领导小组办公室将事件的处理情况书面报领导小组。

第六条 分级预警和逐级响应

塞船事件应急处理工作实行分级预警和逐级响应的原则。

（一）预警分级

根据航道水情和塞船情况，分为三级预警、二级预警、一级预警。

1.三级预警：同一航段内出现塞船50艘（含）至100艘，并且塞船时间达3天以上时为三级预警。

2.二级预警：同一航段内出现塞船100艘（含）至150艘，并且塞船时间达3天以上时为二级预警。

3.一级预警：同一航段内出现塞船150艘（含）以上，并且塞船时间达3天以上时为一级预警。

（二）逐级响应

当发生三级预警时，启动交通、海事、航道工作联动机制三级预警程序：

1.清远市交通局应尽快派人到塞船现场，并及时与各相关单位协调、沟通。遇到紧急情况，应即时向领导小组报告。

2.海事局应加强与航道局的联系，准确掌握航道水情，加强巡查，维持交通秩序。同时，加强出港船舶的签证管理，杜绝超限船舶出港。

3.航道局要加强航道探测，及时掌握航道的变化规律，做到早预测、早计划、早落实。尽早安排航道疏浚，加强航标管理，保证航标的正常和标位的准确。

4.清远水上安全检查站与清远水上交通检查站应加强航道水情的宣传，并按交通管制规定核查过往船舶。

5.其它相关单位应按照领导小组的指挥、协调，履行各自的职责。

当发生二级预警时，启动交通、海事、航道工作联动机制二级预警程序：

1.清远市交通局应尽快派人到塞船现场了解情况，并通知各港口码头按航道部门发布的航道水深进行配载，督促下属相关单位落实值班制度。同时应加强与各相关单位的协调、沟通，督促各相关单位落实职责。遇到紧急情况时，应即时向领导小组报告。督促清远水上交通检查站要按交通管制规定，加强对下航船舶的检查，并落实对超限船舶实施滞航的制度，防止超限下航船舶过闸，避免增加下游塞船处理难度。

2.海事局应尽快到达塞船现场，维持交通秩序，及时发布船舶管制信息，对超限制吃水的船舶一律不予签证出港。督促清远水上安全检查站按交通管制规定，加强对通过堵塞航段船舶的检查，并落实对超限船舶实施滞航的制度，避免增加塞船处理难度。

3.航道局应派船和人员到塞船现场进行守滩，并加强航道探测，及时掌握航道浅滩水深及塞船情况，通报给有关单位。同时积极采取措施，努力保证航道畅通。

4.其它相关单位应按照领导小组的指挥、协调，履行各自的职责。

当发生一级预警时，启动交通、海事、航道工作联动机制一级预警程序：

1.清远市交通局应尽快派人到塞船现场，并落实值班制度，实行24小时值班。同时应加强与各相关单位的协调、沟通，督促各相关单位落实职责，并建议领导小组召开协调会议。遇到紧急情况时，应即时向领导小组报告。督促清远水上交通检查站应落实交通管制措施，不放船舶过闸，将堵塞船舶分流。

2.海事局应尽快到达塞船现场，维持交通秩序，采取全面的水上交通管制措施，对超限船舶，不予签证出港，并视情控制船舶流量。督促清远水上安全检查站应落实交通管制措施，禁止船舶进入堵塞航段，将堵塞船舶分流。

3.航道局应尽快派船和人员到达塞船现场，进行守滩，坚持每天报告航道水情及塞船情况。

4.清远市三防指挥部根据领导小组的要求，请求省防总配合北江疏航，并做好相关协调工作。

5.飞来峡水利枢纽可根据省防总的应急调度令，加大下泄流量，疏导堵塞船舶。

6.其它相关单位应按照领导小组的指挥、协调，履行各自的职责。

第七条 为避免人为塞船事件发生，各有关施工单位，在通航水域进行水上水下施工作业前，应依法向相关单位申办工程的有关审核手续，工程施工完毕后按要求及时彻底清理遗留物，并由航道部门参加验收，确保施工航段的通航标准，保持航道畅通。

第八条 各港航企业和船舶所有人应遵守水上交通安全管理规定，服从现场监管人员的监管和指挥。

第九条 本预案未尽事宜，按照有关规定处理。

第十条 我市范围内的其他水域，可参照本文执行。

第十一条 本预案自发文之日施行，原《清远市北江枯水期保通航塞船事件应急处理预案》同时废止。