中国证券监督管理委员会


关于印发《证券市场禁入暂行规定》的通知

1997年3月3日，中国证券监督管理委员会

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所：
为了规范我国证券市场，加强市场监管，保护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会制定了《证券市场禁入暂行规定》。现予以公布施行。

附件：证券市场禁入暂行规定
第一条 为了加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据国家有关规定，制定本规定。
第二条 本规定所称市场禁入是指下列人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。
（一）上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员；
（二）证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（三）证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（四）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；
（五）投资基金管理机构、投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；
（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；
（七）中国证监会认定的其他人员。
第三条 本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交易及相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。
第四条 上市公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）公司采用欺骗或者其他不正当手段获准发行证券或获准证券上市交易的；
（二）公司不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的；
（三）利用职务之便进行内幕交易，为公司、个人或他人获取利益的；
（四）利用公司资金买卖本公司证券的；
（五）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；
（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第五条 被认为市场禁入者的上市公司董事、监事、经理及其他高级管理人员，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，情节特别严重的，永久性不得担任任何上市公司和从事证券从业机构的高级管理人员职务。
上市公司未遵守前款规定的，中国证监会将不受理其任何事项的审批申请；情节严重的，可责令证券交易所在一定期限内暂停其股票交易。
第六条 证券经营机构（包括分支机构）高级管理人员及其内设业务部门负责人，证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）在证券发行活动中，组织或参与策划、编制含有虚假、严重误导性内容或有重大遗漏的文件或信息的；
（二）利用职务之便进行内幕交易，为机构、个人或者他人进行内幕交易的；
（三）利用资金、信息等优势以及其他手段操纵证券市场价格的；
（四）将自营业务与代理业务混合操作、挪用客户资金、擅自将客户证券出售、质押以及有其他严重欺诈客户的行为的；
（五）抗拒、阻挠或严重干扰证券监管部门监督检查的；
（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第七条 被认定为市场禁入者的证券经营机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第八条 从事证券业务的律师、注册会计师、资产评估人员有下列行为之一的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的；
（二）利用内幕信息为机构、个人或他人谋取利益的；
（三）个人累计三次受到中国证监会警告以上行政处罚的；
（四）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第九条 被认定为市场禁入者的律师、注册会计师或资产评估人员，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第十条 证券投资基金管理机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）不履行信息披露义务或在信息披露时有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的行为，严重损害投资者利益的；
（二）利用职务之便进行内幕交易，为机构、个人或他人获取利益的；
（三）利用资金、信息等优势或者其他手段操纵市场价格的；
（四）挪用所管理和托管的基金资产的；
（五）违反基金章程、信托契约等规定进行投资，造成重大经济损失的；
（六）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第十一条 被认定为市场禁入者的证券投资基金管理机构高级管理人员及其内设业务部门负责人、证券投资基金托管机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第十二条 证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员，有下列行为之一或对该行为负有直接责任或直接领导责任的，除依法给予行政处罚外，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者：
（一）制造、传播虚假信息、市场传言或者以虚假信息、市场传言为依据向客户提供投资咨询，严重损害投资者利益的；
（二）利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的；
（三）利用内幕信息为机构、个人或他人获取利益的；
（四）个人累计三次受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；
（五）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第十三条 被认定为市场禁入者的证券投资咨询机构的高级管理人员及其证券投资咨询人员，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员，情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。
第十四条 申请公开发行证券并上市的证券发行人，有下列行为之一的，中国证监会将视情节，三至十年内停止受理其证券发行或上市的申请，情节特别严重的，永久性不受理其证券发行和上市的申请：
（一）采用欺骗或者其他不正当手段取得申请证券发行、上市资格所需各种批准文件的；
（二）申报文件或披露的信息中含有虚假、重大误导性陈述或者有重大遗漏的；
（三）未经国务院证券主管部门批准，擅自向社会公开发行或者变相公开发行证券的；
（四）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。
第十五条 被中国证监会认定为市场禁入者的人员，中国证监会将通过指定报刊和其他信息传播媒介向社会公布。
第十六条 被中国证监会宣布为市场禁入者的人员，除不得继续在原机构任职外，也不得在其他任何从事证券业务的机构中任职。
第十七条 上市公司或者从事证券业务的机构违反本规定，聘用被中国证监会宣布为市场禁入者的人员的，中国证监会将依法给予相应的行政处罚。
第十八条 地方证券期货监管部门负责监督本地区上市公司和从事证券业务机构贯彻中国证监会作出的市场禁入的决定。
第十九条 本规定由中国证监会负责解释。
第二十条 本规定自发布之日起施行。



湖南省益阳市人民政府


益阳市人民政府令　　

〔2011〕 3号

　　《益阳市中心城区食品“三小”及公共场所“五小”行业监督管理暂行办法》已经市人民政府36次常务会议审议通过，现予公布，自发布之日起施行。


　　 市 长：胡忠雄

　　 二○一一年五月十八日



　　　　益阳市中心城区食品“三小”及公共场所“五小”行业监督管理暂行办法

　　第一章 总 则

　　第一条　为切实加强我市中心城区食品“三小”及公共场所“五小”行业卫生监督管理，逐步建立健全长效监管机制，维护消费者权益，依据《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《公共场所卫生管理条例》（国发〔1987〕24号）和《国务院关于进一步加强食品安全工作的决定》（国发〔2004〕23号）等有关法律、法规和政策规定，结合我市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法所称食品“三小”行业，是指经营面积在150平方米以下的小餐饮店、小食品店、食品加工小作坊等食品行业；本办法所称公共场所“五小”行业，是指经营面积在20平方米以下的小美容美发店，30床位以下的宾馆、旅店、招待所，就浴50 人以下的浴室、桑拿浴、淋浴室、足浴场所，经营面积在500平方米以下的歌厅、舞厅、卡拉OK厅，营业面积小于150平方米的小网吧等公共场所行业。

　　第三条　在市中心城区（包括城中村和城乡结合部）从事食品“三小”及公共场所“五小”行业经营活动的单位和个人均应遵守本办法。

　　第二章 监管原则

　　第四条 食品“三小”及公共场所“五小”行业监管工作实行政府主导、部门协作、社会参与的原则，在各级政府的统一组织领导下，部门协作，齐抓共管。

　　第五条 按照网格式管理模式，将建成区以街道办事处（工业园）为单位划分为10个责任区，由资阳区、赫山区、高新区（以下简称“三区”）按属地管理原则组织进行监管与整治。三区各应确定1名负责人具体负责，并从卫生、药监、质监、工商、文化、商务、交通、教育、环保、城管、公安等部门抽调人员，组建专门的工作队伍，开展监管和整治工作。

　　第六条 食品“三小”及公共场所“五小”行业整治以无证无照整治为重点。整治过程中，要加强指导帮扶，实行帮改结合；要重视疏导工作，切实解决好下岗职工、失地农民的实际困难。对不适合从事食品“三小”及公共场所“五小”行业的，要引导其转行就业；对经营场所不当的，要指导其另选规范场所经营。整治工作中，要优化服务，简化审批手续，提高工作效率，探索综合治理方法，建立长效管理机制。

　　第三章 职责分工

　　第七条　部门职责分工：

　　（一）牵头负责部门

　　卫生部门牵头负责益阳中心城区食品“三小”及公共场所“五小”行业整治的考核、评议与达标工作。具体负责小美容美发店、小浴室、小旅店等场所的监督与专项整治工作；拟定相关达标标准；承担公共场所“五小”行业专项整治工作的卫生技术指导和培训。

　　食品药品监督管理部门牵头负责小餐饮场所（含仅在本店销售并提供现场就餐服务的食品生产加工小作坊）的监督与专项整治工作。

　　工商部门牵头负责流通环节食品经营店及仅在本店销售的食品加工小作坊的监管与专项整治达标工作。

　　质监部门牵头负责有异地销售行为的食品加工小作坊的监管与专项整治达标工作。

　　文化部门牵头负责小歌舞厅、小网吧等文化娱乐场所的监管与专项整治达标工作。

　　对经整治不能达标的无证照经营单位，由牵头部门提出具体解决方案；确须取缔的，由三区政府（管委会）会同牵头部门，组织工商、公安、城管等相关部门依法予以取缔。

　　（二）包干负责部门

　　教育部门负责城区校园内食品“三小”及公共场所“五小”行业的专项整治达标工作；在卫生、药监、文化等部门的指导下，按进度要求，将校园内的食品“三小”及公共场所“五小”行业整治到位。

　　交通部门负责车站、码头内食品“三小”及公共场所“五小”行业的专项整治达标工作；在卫生、药监、文化等部门的指导下，按进度要求，将车站内的食品“三小”及公共场所“五小”行业整治到位。

　　商务部门负责农贸市场内的食品“三小”及公共场所“五小”行业的监管与专项整治达标工作；在卫生、药监、文化等部门的指导下，按进度要求，将农贸市场内的食品“三小”及公共场所“五小”行业整治到位。

　　建设部门负责建筑工地食堂的监管与专项整治达标工作。

　　对经整治不能达标的无证照经营单位，由包干负责部门提出具体解决方案；确须取缔的，由三区政府（管委会）会同包干负责部门，组织工商、公安、城管等相关部门依法予以取缔。

　　（三）协管部门

　　环保部门负责对城区主要街道临街食品“三小”及公共场所“五小”行业经营户使用燃煤、油烟治理及污水处理的监管工作。

　　规划、城管部门负责依法拆除城区违章搭建的食品“三小”及公共场所“五小”行业棚亭。城管部门要对“门前三包”责任制执行情况进行监督检查，依法整治占道经营、越门经营行为和流动摊贩。

　　公安部门负责严厉打击专项整治工作中的暴力抗法行为，确保整治秩序。

　　宣传部门负责食品“三小”及公共场所“五小”行业标准、从业要求及整治情况的宣传报道。

　　市、区两级财政部门负责对食品“三小”及公共场所“五小”行业监管工作所需工作经费、硬件提质改造经费的核定和安排。

　　第八条 区人民政府（管委会）、街道办事处和社区职责

　　区人民政府（管委会）对辖区内的食品“三小”及公共场所“五小”行业卫生管理与专项整治负总责，建立健全相应组织领导机构和工作机制，安排专项工作经费，抓好宣传动员工作。按照网格式管理模式，对辖区内的监管区域划分责任区，明确每个责任区牵头部门，组织、督促各监管职能单位按职责分工，将工作重心下移到每个责任区，切实履行监管职责。建立食品“三小”及公共场所“五小”行业监督管理责任制度，适时对食品“三小”及公共场所“五小”行业监督管理部门、街道和社区进行评议和考核。牵头组织相关部门开展无证无照集中取缔行动，确保辖区内食品“三小”及公共场所“五小”行业符合《国家卫生城市标准》。

　　街道办事处和社区强化对食品“三小”及公共场所“五小”行业的卫生管理职责，安排专人牵头负责食品“三小”及公共场所“五小”行业的管理与整治，督促产权单位和业主落实整改措施，在卫生、药监、工商、质监、文化等部门的指导下，与各协同部门负责完成责任区域内食品“三小”及公共场所“五小”行业的整治达标任务；负责及时上报责任区域内食品“三小”及公共场所“五小”行业整改落实、新增、关停等动态变化情况。负责本街道和社区卫生监督协管员的日常管理，为其提供必要的工作条件，健全管理机制，保证卫生监督协管员专职从事卫生监督协管工作。

　　第四章 监管要求及措施

　　第九条　食品“三小”及公共场所“五小”行业经营者是本场所卫生管理工作第一责任人，应当依照法律、法规以及相应标准从事生产经营活动，建立有效的管理制度，规范生产经营行为。

　　第十条　食品“三小”及公共场所“五小”行业产权所有人在专项整治中负责督促经营店主搞好整改、切实履行“门前三包”，应当把卫生、药监、工商、质监、文化、环保等相关部门预防性审查意见作为签订出租合同（协议）的前置条件。

　　第十一条　市直各部门应加强对各区食品“三小”及公共场所“五小”行业监督管理部门的业务考核及技术指导，不断提高其监督管理水平。

　　第十二条　建立食品“三小”及公共场所“五小”行业长效监管机制，实行卫生监督协管员制度。以社区为单位，每个社区聘用2－3名专职卫生监督协管员，具体负责所在社区责任区域内的食品“三小”及公共场所“五小”行业整治的宣传发动、巡回督促检查。专职卫生监督协管员发现无证无照和涉嫌违法的食品“三小”及公共场所“五小”行业门店，应及时向相关部门报告，并督促其依法依规经营。

　　第十三条　中心城区食品“三小”及公共场所“五小”行业办理相关证照前，应先经所在地卫生监督协管员、社区、街道确认基本达到标准后，再向相关部门申请办理相关许可证照。

　　第十四条　严格执行前置许可相关规定。食品“三小”及公共场所“五小”行业经营单位必须依法取得相关行业许可证（卫生许可证、餐饮服务许可证、已备案的食品生产质量安全承诺书、食品流通许可证、文化经营许可证）后，方可向工商部门申请办理营业执照。

　　第十五条　鼓励推行餐具和公共用品集中清洗消毒。在中心城区小餐饮店大力推行使用集中消毒密封包装餐具，逐步由小餐具向大中型餐具过渡；在小旅店积极推行顾客公共用品集中清洗消毒。卫生部门应定期对集中消毒服务企业进行监督指导，对餐具及顾客公共用品进行消毒效果监测，确保集中消毒餐具和顾客公共用品符合国家卫生标准。

　　第十六条　按照国家规定对小餐饮及公共场所实行卫生监督量化分级管理公示制度。卫生、药监部门应当按照规定的周期，对辖区内的小餐饮及公共场所进行卫生等级评定，并将评定结果予以公示。

　　第十七条　实行食品“三小”及公共场所“五小”行业不良信息传递制度。各职能部门接到举报投诉案件，按本办法所明确的职责及时详细地将案件情况传递给相关部门，相关部门应依法查处并将结果予以反馈。

　　第十八条　实行食品“三小”及公共场所“五小”行业卫生监督管理部门联动制度。区人民政府（管委会）应定期组织召开食品“三小”及公共场所“五小”行业卫生监督管理联席会议，通报信息，协调行动。各职能部门采取重大行动或对重要案件进行查处时，相关部门应当积极配合。卫生监督协管员发现无证照的食品“三小”及公共场所“五小”行业经营户，应当迅速报告相关监管部门，由其依法处理；对经整改不能达到规定条件确需取缔的，由三区政府（管委会）组织工商等部门依法予以取缔。

　　第五章 法律责任

　　第十九条　违反本办法规定的食品“三小”及公共场所“五小”行业，由相关部门依法给予行政处罚或予以强制取缔；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

　　第二十条　监督管理人员玩忽职守、滥用职权或徇私枉法的，由其所在单位或上级主管部门依法依规实行问责；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

　　第二十一条 对各责任部门不履行、不正确履行职责或履行职责不力，造成不良影响或后果的行为，依据《益阳市创建省文明城市、国家卫生城市工作问责办法》进行问责。

　　第六章 附 则

　　第二十二条 食品“三小”及公共场所“五小”行业卫生要求按照有关法律、法规、规章和国家卫生城市标准由益阳市中心城区食品“三小”及公共场所“五小”领导小组制定。

　　第二十三条　本办法自发布之日起施行。